深圳新聞網(wǎng)2024年5月30日訊（記者 張玲）日前，深圳市公證協(xié)會(huì)出臺(tái)《深圳市公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系建設(shè)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），首開(kāi)全國(guó)公證機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理體系之先河，是深圳市打造合規(guī)示范區(qū)建設(shè)的又一創(chuàng)新舉措。
《指引》由深圳市司法局指導(dǎo)深圳市公證協(xié)會(huì)起草發(fā)布，通過(guò)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自治作用，著力提升公證機(jī)構(gòu)依法合規(guī)管理、服務(wù)水平，推動(dòng)公證機(jī)構(gòu)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。
《指引》通過(guò)對(duì)標(biāo)國(guó)際國(guó)內(nèi)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公證行業(yè)特點(diǎn)提出了公證機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理體系的針對(duì)性方案?！吨敢返陌l(fā)布實(shí)施，有利于促進(jìn)全市公證機(jī)構(gòu)樹(shù)立全面系統(tǒng)合規(guī)意識(shí)，以標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)規(guī)范化、以規(guī)范化促進(jìn)法治化，加速推進(jìn)全市公證法律服務(wù)全面提質(zhì)增效。
《指引》共六章66條，包括總則、組織和職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、保障機(jī)制以及附則，主要內(nèi)容包括：
（一）《指引》相關(guān)的基本概念。包括制定目的與依據(jù)，對(duì)合規(guī)管理中使用頻次較高的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了概念界定，并明確了公證機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)應(yīng)遵循的基本原則。
（二）明確公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理“三道防線”及職責(zé)。在兼顧深圳市不同體制、不同層級(jí)、不同規(guī)模公證機(jī)構(gòu)差異的情況下，圍繞合規(guī)管理組織的基本架構(gòu)問(wèn)題，科學(xué)設(shè)置公證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)以及監(jiān)督部門(mén)分別作為合規(guī)管理的三道防線，在強(qiáng)化合規(guī)人員配備、創(chuàng)設(shè)合規(guī)管理會(huì)議工作機(jī)制、強(qiáng)調(diào)全員合規(guī)責(zé)任的同時(shí)，細(xì)化規(guī)定了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的合規(guī)職責(zé)。
（三）強(qiáng)化公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理制度建設(shè)。《指引》對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)的基本要求以及業(yè)務(wù)合規(guī)、人事合規(guī)、財(cái)稅合規(guī)、信息數(shù)據(jù)合規(guī)等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)制度建設(shè)、持續(xù)合規(guī)制度建設(shè)等作出規(guī)定。
（四）制定公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。圍繞公證機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理體系的需要，結(jié)合合規(guī)建設(shè)相關(guān)要求，各公證機(jī)構(gòu)通過(guò)制定合規(guī)管理年度計(jì)劃、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)或清單、合規(guī)激勵(lì)機(jī)制等方式，建立合規(guī)管理部門(mén)與內(nèi)部職能部門(mén)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，以支撐各公證機(jī)構(gòu)全面有效地領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)管理工作。
（五）規(guī)定公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理保障機(jī)制。主要從人、財(cái)、物等方面規(guī)定了各公證機(jī)構(gòu)需要為合規(guī)管理體系建設(shè)提供的必要保障，建議各公證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息技術(shù)支持、合規(guī)經(jīng)費(fèi)支持、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、合規(guī)文化建設(shè)等。
（六）《指引》的適用主體和效力。該指引為推薦性指引，適用于全市各公證機(jī)構(gòu)，各公證機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，建立滿足機(jī)構(gòu)需求的合規(guī)管理體系。
同時(shí)，《指引》探索建立了適當(dāng)?shù)男袠I(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，正向強(qiáng)化公證行業(yè)合規(guī)治理質(zhì)效；創(chuàng)新構(gòu)建了公證服務(wù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)支持公證機(jī)構(gòu)與公證員創(chuàng)新；制定了公證行業(yè)信息數(shù)據(jù)管理機(jī)制，對(duì)公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部信息數(shù)據(jù)管理制度、信息管理人員配備等方面提出相應(yīng)合規(guī)要求；提出了規(guī)范公證行業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查要求，強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管控、公證質(zhì)量把控、重大對(duì)外合作及關(guān)鍵人員聘用等方面規(guī)范。
據(jù)了解，深圳市司法局將加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，在全市公證行業(yè)推動(dòng)試行《指引》，引導(dǎo)和支持各公證機(jī)構(gòu)深化公證機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系建設(shè)，以行業(yè)合規(guī)促進(jìn)深圳公證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)揮公證服務(wù)在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、提升社會(huì)治理效能等方面的重要作用。