深圳新聞網(wǎng)2021年11月17日訊 （記者 朱琳）近日，廣發(fā)銀行深圳分行組織召開(kāi)2021年三季度內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)暨案防形勢(shì)分析會(huì)。會(huì)議聽(tīng)取相關(guān)部門貫徹落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)和總行關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署的階段性匯報(bào)，并就持續(xù)做好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)工作提出了要求。分行行領(lǐng)導(dǎo)、分行各部室和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
會(huì)議要求，一是有效履行合規(guī)職責(zé)。各單位主要負(fù)責(zé)人要同時(shí)履行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)。各業(yè)務(wù)部門要持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)的直接責(zé)任，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程和管理的重檢與規(guī)范，按照“外規(guī)有內(nèi)化、履職有培訓(xùn)、崗位有職責(zé)、執(zhí)行有檢查、風(fēng)險(xiǎn)有提示、處置有方案”的原則，完善本條線合規(guī)管控機(jī)制。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“一把手”要對(duì)本單位的內(nèi)控合規(guī)負(fù)首要責(zé)任，要親自講合規(guī)、親自抓合規(guī)，要讓所有員工樹(shù)立起合規(guī)“人人有責(zé)”的主體意識(shí)，讓每個(gè)員工都成為我行內(nèi)控合規(guī)的建設(shè)者、執(zhí)行者和監(jiān)督者。二是持續(xù)開(kāi)展警示教育。要及時(shí)、廣泛、常態(tài)化地開(kāi)展警示教育，將近期印發(fā)的國(guó)家審計(jì)署經(jīng)責(zé)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題責(zé)任追究的通報(bào)以及總分行舉辦的“我身邊的合規(guī)案防故事”大賽作品案例作為學(xué)習(xí)材料，引以為戒，推動(dòng)全體員工增強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)決守牢合規(guī)底線。要深刻地認(rèn)識(shí)到從嚴(yán)整治、從重問(wèn)責(zé)、頂格處罰已成為銀行業(yè)的監(jiān)管常態(tài)，要以更高的政治站位和更強(qiáng)的行動(dòng)自覺(jué)不折不扣地執(zhí)行黨中央各項(xiàng)政策要求，切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平，正確地處理好內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。三是強(qiáng)化整改嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。對(duì)今年各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不管是檢查發(fā)現(xiàn)還是自查發(fā)現(xiàn)，相關(guān)單位都要主動(dòng)承擔(dān)整改主體責(zé)任，各條線管理部門要統(tǒng)籌條線內(nèi)問(wèn)題整改，舉一反三，建立長(zhǎng)效機(jī)制。從機(jī)制完善、制度建設(shè)、系統(tǒng)流程、培訓(xùn)教育等方面查找原因，從源頭上加強(qiáng)管理，從根源上整治屢查屢犯的頑疾。要嚴(yán)格按照監(jiān)管政策和行規(guī)行紀(jì)開(kāi)展問(wèn)責(zé)處罰，實(shí)事求是、依法合規(guī)、不走過(guò)場(chǎng)、不搞形式主義，持續(xù)夯實(shí)分行內(nèi)控合規(guī)管理根基，形成良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍，真抓實(shí)干推動(dòng)分行實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
自開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)以來(lái)，廣發(fā)銀行深圳分行始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，積極響應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)協(xié)會(huì)號(hào)召，扎實(shí)推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)工作，研究制定活動(dòng)方案和教育宣導(dǎo)計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和時(shí)間安排，層層分解落實(shí)，將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)與總行“合規(guī)案防提升年”工作部署有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建員工行為立體監(jiān)督體系，深入開(kāi)展自查自糾，提升問(wèn)題整改質(zhì)效，及時(shí)懲戒違規(guī)或不盡職行為，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)結(jié)果運(yùn)用，突出長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)。
廣發(fā)銀行深圳分行根據(jù)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)工作計(jì)劃，通過(guò)合規(guī)案防故事大賽、金融知識(shí)進(jìn)校園、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、合規(guī)期刊、發(fā)送提示函等方式開(kāi)展合規(guī)教育培訓(xùn)，并與業(yè)務(wù)培訓(xùn)、黨群工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合，相互促進(jìn)，相輔相成，積極營(yíng)造“合規(guī)人人參與、合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍。
廣發(fā)銀行深圳分行到深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院開(kāi)展“金融知識(shí)普及月金融知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家”活動(dòng)
廣發(fā)銀行深圳分行內(nèi)控合規(guī)教育期刊《合規(guī)薈萃》
廣發(fā)銀行深圳分行開(kāi)展中秋、國(guó)慶節(jié)前集體廉政談話暨警示教育
接下來(lái)，廣發(fā)銀行深圳分行將緊密團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，全面落實(shí)好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作要求，為深圳地區(qū)經(jīng)濟(jì)金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量。
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