深圳新聞網(wǎng)2021年8月30日訊 （記者 朱琳）為強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營(yíng)文化，上海銀行深圳分行積極響應(yīng)、認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管要求和行業(yè)倡議，以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)為重要抓手，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)教育，以自查自糾為導(dǎo)向，進(jìn)一步鞏固拓展亂象整治成果，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)生動(dòng)力，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基。
壓實(shí)主體責(zé)任，確?；顒?dòng)落到實(shí)處
為做深做實(shí)此次活動(dòng)，確?；顒?dòng)成效，上海銀行深圳分行第一時(shí)間成立了由分行一把手任組長(zhǎng)的專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌落實(shí)分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)各項(xiàng)工作。該行對(duì)照監(jiān)管部門以及總行要求，結(jié)合自身實(shí)際，制定了《上海銀行深圳分行關(guān)于開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的工作方案》，細(xì)化了分行各單位工作要點(diǎn)和分工，明確責(zé)任和要求，為下一步工作縱深推進(jìn)提供了有力的組織保障。
聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入開展自查自糾
為深入查找內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)，鞏固和拓展前期治理成果，從源頭上“強(qiáng)合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)、促提升”，上海銀行深圳分行組織轄內(nèi)各單位聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入有序開展自查自糾工作：一是各單位重點(diǎn)梳理2020年1月至2021年6月末業(yè)務(wù)，結(jié)合內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，深入查找內(nèi)控合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，做到即查即改、防堵漏洞；二是由法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部組成“鐵三角”協(xié)同研究機(jī)制，加強(qiáng)整改流程中的溝通協(xié)調(diào)，提升整改工作的嚴(yán)謹(jǐn)性、準(zhǔn)確性、針對(duì)性，繼續(xù)狠抓2017年以來(lái)亂象整治監(jiān)督檢查及自查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管通報(bào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改問(wèn)責(zé)工作；三是開展屢查屢犯問(wèn)題集中整治，強(qiáng)化問(wèn)題源頭治理，打造全閉環(huán)整改治理機(jī)制。
強(qiáng)化合規(guī)宣教，厚植審慎經(jīng)營(yíng)文化
上海銀行深圳分行通過(guò)形式靈活、內(nèi)容豐富的教育宣教活動(dòng)，積極宣導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化理念和政策要求：一是響應(yīng)協(xié)會(huì)號(hào)召，積極動(dòng)員全體員工參加“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)線上答題活動(dòng)，營(yíng)造全員參與的濃厚氛圍；二是在分行各樓層、各網(wǎng)點(diǎn)循環(huán)播放宣傳標(biāo)語(yǔ)；三是以強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)為切入點(diǎn)，以“嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化從嚴(yán)治行”為主題，開展“操作風(fēng)險(xiǎn)大家談”專項(xiàng)活動(dòng)；四是通過(guò)微電影呈現(xiàn)違規(guī)案例，分析違規(guī)所帶來(lái)的嚴(yán)重?fù)p害和慘痛教訓(xùn)，以警示我行員工合規(guī)操作、遠(yuǎn)離違規(guī)，引導(dǎo)全員以案為鑒、以案代訓(xùn)、以案促改；五是結(jié)合黨史教育、清廉文化建設(shè)等活動(dòng)，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)，分行與天津、成都等兄弟分行“共建共學(xué)”，共同開展“清廉同行、黨史共學(xué)”知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)；五是運(yùn)用行內(nèi)知鳥學(xué)習(xí)等平臺(tái)，開展案件警示教育系列培訓(xùn)、“以案釋法”系列培訓(xùn)；六是按季梳理監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰信息，對(duì)處罰對(duì)象、罰單區(qū)域、常見違規(guī)問(wèn)題等進(jìn)行整理和分析，警示全行員工牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)標(biāo)做好自查自糾和風(fēng)險(xiǎn)防控。
下一步，上海銀行深圳分行將以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，深入推進(jìn)教育宣導(dǎo)工作，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，切實(shí)提升內(nèi)控管理質(zhì)效，為分行高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。
