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5月份信托嚴監(jiān)管再加力 開出8張罰單罰金逾760萬元

5月份信托嚴監(jiān)管再加力 開出8張罰單罰金逾760萬元

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人工智能朗讀:

票投資信托及信托產(chǎn)品“雙錄”等三項違法違規(guī)事實,被處以罰款80萬元,處罰時間為5月30日。這也使今年受罰的信托公司數(shù)量增至9家。

票投資信托及信托產(chǎn)品“雙錄”等三項違法違規(guī)事實,被處以罰款80萬元,處罰時間為5月30日。這也使今年受罰的信托公司數(shù)量增至9家。

記者注意到,這已是今年5月份監(jiān)管部門給信托公司開出的第8張罰單,另有3家信托公司也在此月接到7張金額不低的罰單。8張罰單合計逾760萬元,遠超去年上半年的罰金。多家相關(guān)公司也對記者表示,將嚴格落實監(jiān)管意見,加強合規(guī)經(jīng)營。

浙金信托被開80萬元罰單

據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng),浙金信托涉及的主要違法違規(guī)事實為:高級管理人員在獲得任職資格核準前履職;結(jié)構(gòu)化股票投資信托產(chǎn)品超監(jiān)管規(guī)定的杠桿比例;個別信托產(chǎn)品銷售過程未錄音錄像。此次處罰依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條。

浙金信托股東實力頗為不俗,既擁有上市公司,也有頭部券商。浙金信托于2017年3月16日將56%股權(quán)劃歸至浙江東方名下并已完成工商登記,成為2017年第二家曲線進入A股市場的信托公司。浙金信托2018年年報顯示,其實控人為浙江省國際貿(mào)易集團有限公司。股東為浙江東方、中金公司及傳化集團,其中上市公司浙江東方為第一大股東,持股比例為78%,頭部券商中金公司為第二大股東,持股比例為17.5%,傳化集團為第三大股東,持股比例為4.5%。

據(jù)悉,浙江東方是浙江省第一家國有金融控股上市公司,旗下?lián)碛行磐?、期貨、保險等金融牌照,同時開展融資租賃、私募基金管理、財富管理等金融業(yè)務(wù),是資本市場上為數(shù)不多的國有金融控股平臺。

不過,盡管浙金信托股東實力強大,且已曲線進入資本市場,但業(yè)績并未有明顯起色。浙金信托2018年年報顯示,浙金信托注冊資本17億元,信托資產(chǎn)規(guī)模為1080.52億元,2018年浙金信托的營業(yè)收入為7.41億元、凈利潤1.54億元,兩項指標位居68家信托公司中的下游水平。

5月份4家信托公司受罰764萬元

經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn),5月份監(jiān)管向信托公司開出8張罰單,涉及4家信托公司,罰金764萬元。除去浙金信托外,其余3家處罰金額均在200萬元以上,大額罰單集中出現(xiàn)的情況并不多見。據(jù)記者統(tǒng)計,2018年單筆信托罰單金額過百萬元的只有2單;而2017年則僅1單。

此外,今年5月份764萬元的罰金已遠超2018年上半年的罰金總額。本報記者根據(jù)銀保監(jiān)會網(wǎng)站信息不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),2018年上半年有9家信托公司收到各地銀監(jiān)局開出的13張罰單,合計處罰金額為470萬元。

多個相關(guān)信托公司均對記者表示將嚴格落實監(jiān)管意見、加強合規(guī)經(jīng)營。華寶信托相關(guān)人士表示,華寶信托將樹立全面合規(guī)的意識,積極穩(wěn)妥推進各類業(yè)務(wù),持續(xù)提高合規(guī)風(fēng)險管理的水平和層次;中泰信托內(nèi)部人士回應(yīng)稱,中泰信托已嚴格落實監(jiān)管意見,加強合規(guī)管理,并將進一步嚴格按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求合規(guī)經(jīng)營。

另有多位信托公司內(nèi)部人士對記者透露道,隨著嚴監(jiān)管持續(xù),陸續(xù)或有更多信托公司進入到受罰名單里。

中鐵信托在研報中指出,監(jiān)管機構(gòu)公布罰單內(nèi)容,對信托公司的運行是一種指導(dǎo)和警示,因此可通過對有關(guān)罰單的關(guān)注緊跟監(jiān)管動態(tài),更好地規(guī)范自身的經(jīng)營行為。對于信托公司而言,要加強合規(guī)性管理、完善內(nèi)部控制、加強與監(jiān)管部門的溝通。

[責(zé)任編輯:朱琳]